困擾了投資者近半年的IPO重啟後首批申購的我武生物配售存在“黑幕交易”事件終於水落石出。昨天,中國證監會新聞發言人鄧舸在例行發佈會上正式通報新股發行承銷檢查結果處理情況,我武生物等6家IPO現違規,東吳證券、海通證券、國信證券、東北證券4家券商遭證監會點名。
  京華時報記者敖曉波
  京華時報製圖覃超
  六新股發行承銷存違規
  據鄧舸昨天介紹,為貫徹落實新股發行體制改革意見精神,加強新股發行的過程監管和行為監管。今年年初,證監會組織對新股發行承銷過程進行了檢查,檢查後發現,我武生物、良心電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項目發行承銷過程中,存在未按照事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關聯方配售、干擾投資者報價、向投資者提供超出招股書範圍的發行人信息等違反公平、公正原則的行為。
  據瞭解,上述違規行為涉及東吳證券、海通證券、國信證券、東北證券4家券商,2家發行人和6名個人。
  我武生物配售黑幕顯形
  今年1月9日晚間,有微博爆料稱,“海際大和今天發佈我武生物的網下配售公告,完全是黑幕交易,社保申購1800萬股,只配售到60多萬股,個人投資者柳海彬申購200萬股,就配售到100萬股,完全是黑幕交易,也沒有公佈配售比例原則!”這條發在深夜的微博數小時內被轉發近千次。
  這一困擾市場和投資者的黑幕謎團,終於在昨天被解開。證監會披露的信息顯示,海際大和在我武生物項目承銷過程中,其副總經理陳永陽,投資銀行一部總經理計靜波在詢價敏感時間段內,私下與投資者聯繫,該投資者參與報價並獲得配售;在配售過程中,向不符合優先配售條件的投資者優先配售,事後倒簽協議以此來滿足優先配售條件。
  海通證券兩個項目違規
  在涉案的幾家券商當中,大名鼎鼎的海通證券、國信證券、東北證券均在其列。其中,海通證券參與保薦的兩個項目均出現違規。
  具體來看,海通證券在承銷炬華科技項目過程中,向海通證券董事任職單位的關聯公司配售股票,屬於向禁止配售的配售對象配售股票的情況。此外,海通證券在承銷慈銘體檢項目過程中,路演材料中有關發行人的信息超出招股說明書披露的內容。
  國信證券在承銷天賜材料項目的過程中,張弢(研究所研究員)、甄藝(銷售人員)擅自披露個人對發行定價的看法,此行為明顯對投資者報價造成干擾。
  東北證券在承銷天保
  重裝項目過程中,投資價值研究報告以及路演材料有關發行人的信息超出招股說明書披露範圍。
  此外,東吳證券在承銷良信電器項目過程中,公司資本市場部的楊慶林、池梁在詢價敏感時間段與某個人投資者電話聯繫,該投資者實際控制的投資產品參與報價並獲得配售。
  海際大和承銷停業仨月
  這些案件中,因我武生物黑幕,海際大和受罰最重。證監會表示,擬對涉及兩項違規、情節較為嚴重、社會關註度較高、市場負面影響較大的海際大和採取“3個月暫不受理其證券承銷業務有關文件”、“責令處分有關人員”和“責任公開說明”的監管措施。對海際大和的計靜波、陳永陽採取“出具警示函”的監管措施。
  四券商被採取監管措施
  證監會還對東吳證券採取“出具警示函”的監管措施,對東吳證券的楊慶林採取“出具警示函”的監管措施,對東吳證券的池梁採取“監管談話”的監管措施。對海通證券採取“出具警示函”、“監管談話”的監管措施,對慈銘體檢採取“監管談話”的監管措施。對國信證券的張弢採取“出具警示函”的監管措施,對國信證券的甄藝採取“監管談話”的監管措施。對東北證券採取“監管談話”的監管措施,對天保重裝採取“監管談話”的監管措施。上述決定已正式下發至相關當事人。  (原標題:海通國信等4家券商被處罰)
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